Cumplimiento Normativo
Programas de compliance, prevención LA/FT y auditoría interna.
Diseñamos e implementamos programas de cumplimiento que protegen a la empresa frente a riesgos regulatorios, reputacionales y sancionatorios — desde políticas y controles hasta capacitación y auditoría interna.
El cumplimiento normativo abarca todas las políticas, procesos y controles que permiten a una empresa operar dentro del marco legal y ético aplicable. Cubre desde prevención de lavado de activos hasta protección de datos, código de ética y control interno.
Qué gana su empresa al contratarnos.
Programas LA/FT ejecutables
Diseñamos manuales, matrices de riesgo, procedimientos KYC y controles adaptados a la realidad operativa del negocio.
Auditoría interna
Establecemos o co-ejecutamos su función de auditoría interna con enfoque en riesgos y procesos.
Capacitación al equipo
Formamos a directores, gerentes y personal operativo en las obligaciones de cumplimiento que les corresponden.
Preparación para revisiones
Le preparamos para revisiones de reguladores, corresponsales bancarios internacionales y auditorías externas.
Nuestro proceso para cumplimiento normativo.
Cada etapa está documentada y comunicada. Nunca hay sorpresas de alcance ni tiempos.
- 01
Diagnóstico de cumplimiento
Evaluamos el estado actual frente al marco legal aplicable y las mejores prácticas del sector.
- 02
Diseño del programa
Elaboramos políticas, manuales, procedimientos, roles y responsabilidades.
- 03
Implementación
Desplegamos controles, capacitamos al equipo y establecemos indicadores de cumplimiento.
- 04
Monitoreo continuo
Realizamos auditorías internas periódicas y actualizamos el programa ante cambios normativos.
Sobre cumplimiento normativo.
Fortalezca su programa de cumplimiento
Solicite una evaluación inicial sin costo. Le entregamos un mapa de brechas y prioridades en 2 semanas.
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